ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ บล.เคจีไอ

[brid.ladawan]

ก.ล.ต. สั่งพักผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ บล.เคจีไอ

ก.ล.ต. สั่งพักการให้ความเห็นชอบผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ “อภิรักษ์ มโนวิไลพงศ์” สังกัด บล.เคจีไอ (ประเทศไทย) ตั้งแต่วันที่ 23 มีนาคม 2558 ฐานไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน รับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือ ก.ล.ต. ได้รับเรื่องร้องเรียนของลูกค้าบริษัทหลักทรัพย์ เคจีไอ (ประเทศไทย) จำกัด (มหาชน) และตรวจสอบเพิ่มเติมพบว่า นายอภิรักษ์ ซื้อขายหลักทรัพย์ในบัญชีหลักทรัพย์ของลูกค้าโดยที่ลูกค้าไม่ได้สั่งจนทำให้เกิดผลขาดทุน และไม่พบที่มาของคำสั่งซื้อขายหลายรายการ นอกจากนี้ พบบทสนทนาในเทปบันทึกเสียงในลักษณะที่ลูกค้าอนุญาตให้นายอภิรักษ์ ตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน โดยนายอภิรักษ์ รายงานการซื้อขายหลักทรัพย์ให้ลูกค้าทราบ ซึ่งลูกค้าไม่ได้ทักท้วง และยังพบการส่งคำสั่งซื้อขายหุ้นของบริษัทจดทะเบียนแห่งหนึ่งภายในวันเดียวกันในราคาซื้อสูงกว่าราคาขาย ทำให้ลูกค้าขาดทุนจำนวนมาก โดยไม่มีที่มาของคำสั่ง และลูกค้าปฏิเสธรายการซื้อขายหุ้นดังกล่าวทันทีที่ทราบเรื่อง

การไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ของลูกค้าให้ครบถ้วน และการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่งเป็นการไม่ปฏิบัติหน้าที่ตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุนเกี่ยวกับบุคลากรในธุรกิจตลาดทุน* ก.ล.ต. จึงสั่งเปิดเผยพฤติกรรมที่ไม่เหมาะสมสำหรับการไม่บันทึกการรับคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ให้ครบถ้วน และสั่งพักการให้ความเห็นชอบเป็นผู้แนะนำการลงทุนด้านหลักทรัพย์ของนายอภิรักษ์ เป็นเวลา 7 เดือน สำหรับการรับมอบหมายจากผู้ลงทุนในการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์แทน และการตัดสินใจซื้อขายหลักทรัพย์เพื่อประโยชน์ของผู้ลงทุนโดยที่ผู้ลงทุนไม่ได้สั่ง โดยมีผลตั้งแต่วันที่ 23 มีนาคม 2558


ที่มา ASTVผู้จัดการออนไลน์
วันที่ 24 มีนาคม 2558